基金公司老鼠仓行为防范研究-以上投摩根“老鼠仓”案为例

笔者在本文的第一部分中，对基金从业人员“老鼠仓”行为进行概念界定和本质分析之后，探讨了基金从业人员的“老鼠仓”行为的危害，阐述了规制基金公司“老鼠仓”行为的必要性，为下文论述奠定理论基础。
怎样对基金从业人员的“老鼠仓”行为进行有效的防范规制，是一个需要不仅仅是证监会，还需要广大基金公司自身需要认真对待的问题。笔者围绕这个问题，在本文的第二部分中运用比较分析法，将国内外关于“老鼠仓”的法律法规进行比较，简述外国证券立法的成熟经验，及我国现有立法中的问题与不足。第三部分中运用案例分析方法对上投摩根的典型“老鼠仓”案例进行分析其发生诱因及结果。在本文的第四部分中，笔者在借鉴外国证券市场发展成熟的国家的相关的立法方面的经验的基础上，并结合当前我国的证券基金市场的发展情况，提出了对我国证券市场“老鼠仓”行为实施抑制和防范的相关措施。

关键字： 老鼠仓  基金业  证券市场  基金经理

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