证券公司风险管理研究

证券公司风险管理研究
摘要

证券公司是资本市场中最重要的中介机构，证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来，我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。全面、有效的风险管理是现代金融机构获得成功的一个重要因素。而要对风险进行全面有效的管理，就必须有与之相适应的组织架构作为保障。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析，并借鉴美国投资银行的经验和结合我国证券公司的现状，结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验，提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。

　　关键词：证券公司；风险管理；风险来源；内部控制；风险预警系统
目  录

1.证券公司风险管理主要问题......................................3
  1.1治理结构...................................................3
  1.2组织机构...................................................3
  1.3管理与执行制度.............................................3
  1.4管理手段...................................................3
2.风险管理不善造成后果...........................................3
3.证券公司风险管理的国际经验借鉴.................................4
4.我国证券公司风险管理的改进措施.................................9
  4.1建立有效的风险管理制度.....................................9
  4.2加强对高层管理人员和重要岗位业务人员的监督管理.............9
  4.3提高员工的风险控制意识.....................................10
  4.4正确处理好业务发展和公司风险承受能力之间的关系.............10
  4.5设立专门风险管理机构.......................................10
  4.6尽快应用数学模型等先进的风险管理手段和工具.................11
5.参考文献.......................................................11

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