证券市场操纵行为法律问题研究

证券市场操纵行为法律问题研究
摘  要

     最近几年，我国证券市场在不断发展和壮大的同时，也暴露出了不少的问题，特别是证券市场操纵行为案件己引起社会各界的广泛关注。我国目前操纵证券市场行为极其严重，投资者明显处于弱势的地位。严峻的形势表明，仅靠市场主体的道德自律、社会舆论监督，尚不足以防范和制止证券市场违法行为，只有运用法律手段进行规制，才能产生强大的威慑作用。本文对证券市场操纵行为的定义进行了界定，并对证券市场操纵行为的特点进行了概括，对我国规制证券市场操纵行为的现状及存在的问题进行了分析。根据发达国家规制证券市场操纵行为的比较研究及其基本经验，结合我国证券市场操纵行为法律现状，从中得出对中国证券市场操纵行为法律实施有所裨益的借鉴经验，并提出完善证券市场操纵行为法律制度的设想。
关键词:证券市场；操纵行为；法律手段
目    录

摘  要 I
Abstract II

绪 论 1
一、证券市场操纵行为的法律界定 2
（一）证券市场操纵行为的概念 2
（二）证券市场操纵行为的特征 3
1.操纵手段多样性 3
2.行为的隐蔽欺骗性 3
3.操纵资金集散性 4
（三）证券市场操纵行为的性质 4
1.市场操纵行为是一种违法行为 4
2.市场操纵行为是欺诈行为 4
3.市场操纵行为是一种市场滥用行为 4
（四）操纵市场行为的主要类型 5
1．连续交易操纵行为 5
2．约定交易操纵行为 5
3．洗售操纵行为 5
4．其他操纵行为 5
（五）本章小结 7
二、我国证券市场操纵行为的法律监管现状 8
（一）我国证券市场操纵行为法律规制成就 8
（二）我国证券市场操纵行为法律规制存在问题 9
1.立法不严密 9
2.证券监管制度存在诸多缺陷 10
（三）本章小结 11
三.证券市场操纵行为法律规制比较研究 12
（一）世界主要证券市场操纵行为法律规制比较分析 12
1.美国 12
2.英国 12
3.日本 13
4.香港 13
（二）本章小结 14
四.完善我国规制操纵行为法律制度的设想 15
（一）完善反操纵立法 15
1．出台规制市场操纵行为的实施细则 15
2．完善操纵市场行为的民事责任规定 15
（二）完善证券监管制度 17
1. 稳定监管力度 17
2.解决监管目标冲突问题 17
3.强化我国证券监管机构的独立性 17
4.重视信息披露制度建设 17
5.健全证券自律体系 18
（四）本章小结 18

结  论 19
参考文献 20
致 谢 21

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