新三板股权投资管理公司审计风险研究--以九鼎投资为例

   随着新三板市场的发展，券商、私募基金、信托等投资管理公司各方袭来，防控审计风险尤为重要，本文结合案例研究分析阐述了审计风险的概念、特点，股权管理投资类公司审计风险的成因和相关防控措施。首先，对审计风险的概念，特征及形成原因进行了简要阐述和归纳分析，然后具体拓展到其中的投资管理类公司的审计风险问题，阐述包括其特点及相关成因的分析，其中成因分析分别从审计主体，审计客体和客观环境三个层面进行概括。以九鼎投资集团的案例入手，从五个方面观察分析公司的概况，具体分析归纳出投资管理类公司的审计风险影响因素以及审计风险相关重点，对公司情况进行了全方位深入研究分析的过程中获取对审计风险存在原因的启示。最后总结全文重点，并针对上文提出的投资管理类公司的审计风险成因提出了相对应的控制措施和具体建议。

关键词:股权投资管理公司、审计风险、审计风险的控制

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